SPK jährliche Audit-Automatisierung,1 Woche statt 6.
RegTech-Plattform für SPK VII-128.10 und III-62.2 Verordnungen. 800+ Kontrollen, dreistufiges Dokumentmodell, KI-Beweisabgleich und verschlüsseltes Auditor-Paket — für Wertpapierfirmen, Vermögensverwalter und Banken.
SPK Communiqué VII-128.10 (IT-Systemmanagement) und III-62.2 (Unabhängiges Audit) schreiben ein jährliches Audit für Wertpapierfirmen, Vermögensverwalter und Investmentfirmen vor. Mit manuellem Excel + Ordnerhierarchien durchgeführt, dauert dieser Prozess durchschnittlich 6 Wochen und birgt hohes Fehlerrisiko.
Alnera RegTech greift genau hier ein: automatisiert die Kette Kontrolle → Dokument → Beweis → Auditor-Paket mit KI. Jedes Beweisstück ist via SHA-256-Hash + Zeitstempel rückverfolgbar; wenn der Auditor kommt, reicht ein einziges verschlüsseltes Paket — null Excel.
Bestehende Kunden reduzierten die Audit-Vorbereitungszeit von 6 Wochen auf 1 und meldeten 70% weniger manuelle Arbeit bei 94% KI-Genauigkeit.
Sehen Sie das Produkt in Aktion
End-to-End-Pipeline für SPK-Audit
Von der Kontrollbibliothek zum Auditor-Paket, von der KI zur Berichterstattung — alles, was Sie für das jährliche SPK-Audit brauchen.
Kontrollbibliothek (800+)
800+ vorkonfigurierte Kontrollen für SPK VII-128.10 und III-62.2. Auf COBIT 2019, ISO 27001 und BDDK gemappt. Neue Communiqués werden automatisch KI-gemappt.
Dreistufiges Dokumentmodell
Template → Entwurf → offiziell Kette. Versionskontrolle, Genehmigungs-Workflow und automatische Promotion in jeder Stufe. Richtlinien- und Verfahrensmanagement von einem Ort.
KI-Beweisabgleich
Claude- und GPT-4-gestützte KI-Engine mappt hochgeladene Dokumente automatisch an Kontrollpunkte. 94% Genauigkeit, alternative Übereinstimmungen und Vorschläge.
Verschlüsseltes Auditor-Paket
Ein einziges Paket für den Auditor: SHA-256 signiert, PKI-verschlüsselt, automatisch generierter Index + Versionshistorie. Kein Excel, keine Ordnerhierarchie.
Jährliches Kontrollpanel
Executive Dashboard: Einzahl-Compliance-Score, Kontroll-Abdeckungs-Heatmap, Lücken + Bereitschaftsprozent. Eine Folie für den Vorstand.
3 KI-Funktionen — Automatisierungstiefe
Claude- und GPT-4-gestützte KI-Engine bringt RegTech-Prozesse von menschlicher Geschwindigkeit auf Maschinengeschwindigkeit.
Dokumentenanalyse
Parst hochgeladene Richtlinien/Verfahren mit KI, mappt an Kontrollpunkte und hebt Lücken hervor.
Kontroll-Beweis-Matching
Empfiehlt das best-passende Dokument aus dem Beweispool für jede Kontrolle; zeigt Top-Match + Alternativen mit 94% Genauigkeit.
Regulatory Change Tracker
KI überwacht SPK- und BDDK-Communiqué-Updates und mappt Auswirkungen auf Ihre Kontrollbibliothek.
Häufig gestellte Fragen
Was deckt SPK VII-128.10 ab?
Ein umfassendes IT-Systemmanagement-Communiqué für Wertpapierfirmen, Vermögensverwalter und Investmentfirmen. Definiert verpflichtende Kontrollen in den Bereichen IT-Governance, Sicherheit, Geschäftskontinuität und ausgelagerte Dienste.
Was ist III-62.2?
Das Communiqué für unabhängige IT-Systemaudits — definiert die jährliche unabhängige Auditanforderung, die VII-128.10-Compliance verifiziert. Legt Auditor-Auswahl, Umfang und Berichterstattungsgrundsätze fest.
Wie wird KI-Genauigkeit gemessen?
Durch manuelle Validierung der KI-Matching-Ergebnisse auf einem Golden Dataset. Die 94% ist der Durchschnitt, der über echte Kundenprojekte gemessen wurde; die Genauigkeit wächst mit besserer Beweisqualität.
Ist es on-premise?
Ja, läuft auf eigenen Servern. Docker-Image macht es in 30 Minuten einsatzbereit. Cloud-Deployments auf Azure oder AWS sind ebenfalls möglich.
Ist es BDDK-kompatibel?
Ja, Kontrollbibliothek für BDDK 2020/31069 und 2021/31706 Unabhängige Audit-Communiqués ist verfügbar. SPK und BDDK werden auf derselben Plattform verwaltet.
Bereit für die jährliche SPK-Audit-Saison
Beenden Sie das Dezember-Audit-Chaos nicht im Januar. Bereiten Sie sich jetzt vor — vereinbaren Sie einen Demo-Termin.